尊敬的客户：
您好！感谢您选择国金证券股份有限公司。国金证券是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出的上市证券公司，肩负“让金融服务更高效、更可靠”的使命，以“成为举足轻重的金融服务机构”为愿景，秉承“客户至上”、“视人才为公司最重要的资本”、“以开放的心态真诚沟通”、“团队合作”、“专业规范”、“持续优化”、“追求卓越”的核心价值观，致力于为客户提供交易、投融资、财富管理等全方位的金融服务。
在我司为您提供证券金融服务时，根据行业监管规定，请您阅知以下内容：
一、我司工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：
（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；
（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；
（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；
（五）其他输送不正当利益的情形。
二、我司工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：
（一）直接或者间接以上条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；
（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；
（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；
（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；
（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；
（六）其他谋取不正当利益的情形。
三、我司及工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：
（一）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；
（二）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；
（三）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；
（四）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；
（五）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；
（六）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；
（七）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
如您在业务办理过程中发现我司员工存在上述违法违规行为，为保障您的合法权益，请您务必保存相关证据信息，并立即向我司进行投诉举报。（投诉举报专线：028－86697653）
再次感谢您对国金证券的信赖与支持，期待与您共同成长。
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