关于对身份信息不完善的账户采取限制措施的公告

尊敬的投资者：

为全面落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求，保护您的资金安全及合规交易，按照《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的相关规定，我公司将对身份信息不完善的客户资金账户采取限制措施。现将具体事项公告如下：

一、同时满足以下条件的账户，属于本次采取限制措施的账户范围：

1、在我公司留存的客户身份信息不完善的账户（下列任意一项缺失或存疑）：

客户身份信息包括但不限于：

个人客户：姓名、性别、国籍、职业、年收入、证件地址、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等；

机构客户：名称、住所、经营范围、注册资本、注册资本币种、组织机构代码、税务登记证号码、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、实际受益人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、联系地址等；

产品客户：名称、住所、经营范围、注册资本、注册资本币种、组织机构代码、税务登记证号码、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、实际受益人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、联系地址、产品管理人的实际控制人和实际受益人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、联系地址等。

2、自2016年1月1日起在我司无任何交易或转账记录的客户账户。

3、截止2019年12月31日日终，在我公司总资产符合以下条件的账户：

（1）仅有美元账户的：不高于100美元；

（2）仅有港币账户的：不高于500港币；

（3）仅有人民币账户的：不高于500元人民币；

（4）有多币种账户的，外币按当日中国外汇交易中心公布的中间汇率换算为人民币，加总后的总资产不高于500元人民币。

二、限制执行时间及具体措施：

对于同时满足以上条件的账户，我公司将于2019年12月31日日终对其名下资金账户采取以下限制措施：

1、普通资金账户：禁止买入、禁止资金转出、禁止资金转入、禁止撤指定、禁止转托管、禁止主辅账户内部资金划转。

2、信用资金账户：禁止担保品划转、禁止信用买入、禁止融资买入、禁止融券卖出；禁止资金转出，禁止资金转入。

3、衍生品资金账户：禁止买入开仓、禁止卖出开仓、禁止备兑开仓、禁止银衍资金转出、禁止银衍资金转入。

三、如何避免被采取限制措施

在2019年12月31日前，个人客户持本人有效身份证明文件可以通过临柜、非现场视频（可咨询营业部服务人员或致电95310）或佣金宝APP自助修改（目前暂支持联系地址、联系电话、证件有效期信息缺失的补充）的方式补充信息；

机构和产品客户请凭有效身份证明文件及授权相关材料前往我公司任意营业部补充信息；

对于信息已经补充完整的客户，我公司将不对账户采取限制措施。

四、被限制后如何解除限制

2020年1月1日起，被采取限制措施的个人客户持本人有效身份证明文件可以通过临柜、非现场视频（可咨询营业部服务人员或致电95310）的方式补充信息；

被采取限制措施的机构和产品客户请凭有效身份证明文件及授权相关材料前往我公司任意营业部补充信息；

对于信息已经补充完整的客户，我公司将为客户解除账户限制。

如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线95310。感谢您的支持与配合。

特此公告。

国金证券股份有限公司

2019年10月31日