关于对客户身份信息不完整不完善账户采取限制措施的公告

尊敬的投资者：

为进一步落实反洗钱客户身份识别的相关要求，保护您的资金与交易安全，按照《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的相关规定，我公司将于2020年5月31日起分批对身份信息不完整、不完善的客户账户采取限制措施。现将具体事项公告如下：

一、界定标准

（一）自然人客户

1. 身份信息不完整

客户身份信息包括：姓名、性别、国籍、职业、年收入、证件地址、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等。

以上信息缺失其中一项或多项即为身份信息不完整。

2. 身份信息不完善

主要是指客户身份信息与实际不符或合理性存疑的情形，如：职业、联系地址、联系电话、证件有效期等身份基本信息存疑。

（二）机构客户

1. 身份信息不完整

客户身份信息包括：名称、住所、经营范围、注册资本、注册资本币种、组织机构代码、税务登记证号码、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、联系地址等。

以上信息缺失其中一项或多项即为身份信息不完整。

2. 身份信息不完善

主要指客户变更了名称、证件类型、证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人、住所等信息后未及时到我公司进行更新。

（三）产品户客户

1. 身份信息不完整

客户身份信息包括：产品全称、产品简称、产品类别、产品编码、产品到期日期、受益所有人；资产管理人名称、证件类型、证件号码、证件到期日期、行业代码、行业、经营范围/业务范围、注册地址、注册资本、注册资本币种；资产管理人的法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、授权经办人员等。

以上信息缺失其中一项或多项即为身份信息不完整。

2. 身份信息不完善

主要指客户变更了名称、证件类型、证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人、住所等信息后未及时到我公司进行更新。

二、限制执行时间及具体措施：

对于以上身份信息不完整、不完善的客户账户，我公司将于2020年5月31日起分批采取限制措施，包括但不限于以下措施：

1.普通资金账户：禁止资金转出、禁止撤指定、禁止转托管、禁止主辅账户内部资金划转。

2.信用资金账户：禁止资金转出。

3.衍生品资金账户：禁止银衍资金转出。

三、如何避免被采取限制措施

在2020年5月31日前，个人客户可通过佣金宝APP自助补充或完善个人身份信息，也可持本人有效身份证明文件通过临柜、非现场视频的方式办理身份证件和身份信息的更新手续。

机构和产品客户可凭有效身份证明文件及授权相关材料前往我公司营业部办理身份证件和身份信息的更新手续。

对于身份信息补充完善的客户账户，我公司将不采取限制措施。

四、被限制后如何解除限制

2020年5月31日起，被采取账户限制措施的个人客户可通过佣金宝APP自助补充或完善个人身份信息，也可持本人有效身份证明文件通过临柜的方式办理身份证件和身份信息的更新手续。

被采取账户限制措施的机构和产品客户可凭有效身份证明文件及授权相关材料前往我公司营业部办理身份证件和身份信息的更新手续。

对于身份信息补充完善的客户账户，我公司将在相关流程完成后为客户解除账户限制。

五、按照我公司2019年10月31日发布的《关于对身份信息不完善的账户采取限制措施的公告》已被采取限制措施的相关账户应按照2019年10月31日发布的前述公告内容及本公告内容执行。

如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线95310。感谢您的支持与配合。

特此公告。

国金证券股份有限公司

二〇二〇年五月六日